证券从业资格考试的问题，《金融市场基础知识》《证券市场基本法律法规》
发布网友
发布时间：2022-04-25 06:32
共2个回答
热心网友
时间：2023-11-03 13:50
1.考试时间是协会安排的，每个人的考试时间都要按照准考证上的来。2.目前还没听说有两门合在一起考这个模式。。。协会官网上公布的考试模式就是每科120分钟，100道题。建议你还是按照协会目前公布的考试情况准备。追问
这是从协会官网截的图，第三场的考试科目不就是两本合在一起吗？
我也不大懂是啥意思，求解下，麻烦你了
来自：求助得到的回答
热心网友
时间：2023-11-03 13:50
[单选题]1、在证券交易活动中传播虚假信息或者误导性信息的违法所得不足20万元的处以（ ）的罚款。
A3万元以上20万元以下
B10万元以上60万元以下
C3万元以上60万元以下
D20万元以上200万元以下
[单选题]2、合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（ ）日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。
A10
B15
C20
D30
[单选题]3、按照《证券公司治理准则》的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法，正确的是（ ）。
A证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展
C证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以一定程度牺牲证券公司的利益
D证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定
[单选题]4、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取的措施是（ ）。
A没收违法所得
B没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款
C没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款
D处50万元以上200万元以下罚款
[单选题]5、关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是（ ）。
A单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员
B同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员
C高级管理人员中，至少有2名符合证券投资咨询从业条件规定的人员
D有100万元人民币以上的注册资本
[单选题]6、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（ ）万元以下的罚款。
A3
B5
C10
D30
[单选题]7、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是（ ）。
A自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%
C持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%
D持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%
[单选题]8、以下关于薪酬与提名委员会的说法错误的是（ ）。
A薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任
B应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选
C对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见
D对董事、高级管理人员进行考核并提出建议
[单选题]9、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分的说法，错误的是（ ）。
A合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产
B合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人
C合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意
D合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意
[单选题]10、除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为（ ）。
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