Ｍａｃｒｏｓｒｏｐｃ ｅｃｏｎｏｍｙ １宏观经济 我国中小企业技术创新问题和对策研究 闻高潮 张 雷 新沂市科技局 徐州工业职业技术学院化学工程技术学院 ２２１ ４００ ２２１１ ４０ 摘要：２１世纪是一个知识经济时代，科学技术迅猛发展，市场竞争日趋激烈，技术创新已成为构成企业核心竞争力的 重要组成部分，企业技术创新问题引起了各国政府、企业界和学术界的普遍关注和重视。当前中小企业占我国企 业总数的９Ｏ％以上，对ＧＯＰ的贡献大约占六成，税收贡献约４０％，同时解决大约７５％就业。因此，中小企业发展问题至 关重要。特别是在当今转型升级背景下，如何认识中小企业技术创新中存在的问题，提高中小企业创新能力，增强 中小企业的竞争能力，成为国民经济发展战略的重要内容。本文立足于我国中小企业创新现状，对我国中小企业创 新过程中存在的问题进行深入分析，并提出相应的对策建议。 关键词：中小企业；技术创新 一．我国民营企业技术创新的基本现状 １．民营企业技术创新活动显著增强 从近几年开展自主创新活动的企业数量看，见表ｉ，民营企业数 量持续增长，比重逐年上升；开展自主创新活动的民营企业数量远超 过国有企业，至２０１１年，开展自主创新活动民营企业数量基本上以是 国有企业的两倍，这充分表明民营企业日益成为我国自主创新的主 要力量。 ２．民营企业创新能力不断提升 据据国家知识产权局在全国开展的专项调查统计数据，自１９８５ 年中国 专利法》实施以来，私营企业专利申请量逐年升高。１９９５ 年私营企业的专利申请量为１６００多件，此后逐年上升，平均年增长率 达￣Ｕ３０％以上。２００５年私营企业的专利申请量为２２３０４件，比２００１年 增长１．７倍；其中，发明专利申请的比重从２００１年的１０．６０／０上升到２００５ 年的１９．７％。据国家知识产权局今年对全国４３３８３家企业及其申请 的３１０５５４件专利的大型调查，其中由私人企业专利申请占４１％，明显 高于国有企业（２３％）、集体企业（１３．９￣０／）、外商及港澳台（１１．９％）。这 些充分说明了我们民营企业创新能力的显著提升。 ３．民营企业日渐成为高新技术领域创新主力 根据国家高新区按注册类型分类情况，见表２，在全国科技创新 最集中的５３个国家级高新区中，民营企业的数量为４２９００，远远超过 国有企业，三资企业，基本上占到了国家级高新区企业总数的７０％以 上。 而从民营企业在政府认定的高新技术企业所占比重这一数据 中，也可以从侧面反映出民营企业科技创新能力的提升。北京、上 海、江苏等地的民营企业数量占政府认定的高新技术企业总数的 ８０％，而广州、深圳，和浙江等地更高，分别占到了高新技术企业的 ９０％和９５％。 二．我国民营企业科技创新中存在的问题 从上述来看，虽然整体上我国民营企业在技术创新方面取得长 足的进展，日渐成为我国自主创新战略的主体，但也存在着众多问 题。 １．研发经费投入不足且分配不合理 ２０１１年，我国共投入研究与试验发展（Ｒ＆Ｄ）经费８６８７亿元，比上 年增加１６２４．４亿元，增长２３％；研究与试验发展（Ｒ＆Ｄ）经费投入强度 （与国内生产总值之比）为１．８４％，比上年的１．７６ｏ／￣－所提高，但于自主 创新能力较强的目标（ 以上）还有较大差距。而且这其中高校科研 机构的Ｒ＆Ｄ经费支出又占到总量的大多数，规模以＿ｂｋ业研发活动 经费支出仅占主营业务收入的０．６６％，与国际上一般在４—５％相比差 距较大，企业自主创新投入明显不足。此外，商业银行对于中小民 营企业的“贷款歧视”问题显著，导致一些力图发展的民营企业受 “无米之炊”之困。 另外，民营企业创新投入分配不合理。根据浙江省软科学研究 所的调查数据结果显示，在技术创新的各个环节，企业购买技术与机 器设备比重较大，占据了技术创新活动经费投入的４０％，见表３，这可 能可以更快地获得短期的优势，但由此造成的在技术消化吸收方面 投入不足，则会影响民营企业创新能力的长期提升。 ２．高层次创新人才缺乏 在民营企业尤其是中小企业专业技术人员总量不足，具有一定 研发能力的创新人才严重缺乏。一方面，在我国大量科技人才聚集 在高等院校、科研院所和事业单位，远离企业，远离市场。另一方 面，相比与大型国有企业和科研机构，由于民企偏小的企业规模、难 以提供具有吸引力的薪酬待遇，再加上不健全的社会保障和较少的 教育培训计划，缺乏技术入股、收益分享等有效激励手段，以及支持 企业成为吸纳科技人才主体的配套政策体系还未健全等，使民营企 业即缺乏吸引创新人才的优势，又难以留住现有技术人才。 ３．创新成果层次偏低，缺乏核心能力 虽然从总体上看，我国民营企业创新活跃，但是普遍存在这创新 成果层次偏低，缺乏核心能力等问题。通过实地调研可以发现：我 国民营企业新产品的“新”更多在于实用新型、外观设计等方面， 大多停留在小改进、小创新、实用型的层次上，发明专利所占比重 很小，如：杭州方圆塑料机械有限公司的２３项专利中仅有１项为发明 专利，大多数专利都是实用新型专利以及外观设计专利。这样的专 利结构意味着企业难以建立自己的技术壁垒，不易形成可持续发展 表１：２００８－－２０１１年全国大中型ｊ 首Ｉ 、ｌ 日丰俐 ４ｇ＂Ｉ￣分 亍情况 指标 开展自主创新活动的氽、 家数１ 所占比重 年份 ２００８ ２００９ ２０１０ ２０１１ ２００８ ２００９ ２０１０ ２０１１ 国有企业 １０４６ ９１４ ８４８ ８３４ ２５．４ ２７．２ ２６．７ ２６．９ 民营企业 ７９９ １０１４ １４０６ １６９０ １７．７ １８。８ ２０．８ ２１．２ 外商及港澳台资 １４２８ １７０３ ２０５６ ２６２０ １６．１ １８．４ １７．７ １９．８ ９２ 现代商业Ｍ０ＤＥＲＮ ＢＵＳＩＮＥＳＳ 宏观经济Ｉ Ｍａｃｒｏｓｃｏｐｉｃ ｅｃｏｎｏｍＬ］ 的基础。小改小革型新产品往往是追随市场的产物，企业创新活动 并没有专注于核心技术的积累，因此难以帮助中小企业构建核心能 力。 ４．内部创新体系不够完善 民营企业由于管理体制不健全等原因，企业内部的技术创新体 系也存在不够完善的问题。民营企业多数是中小型企业，较少设置 专职研发部门或技术中心，更不用说形成以企业技术中心为核心的 技术创新体系，和新产品开发、技术储备、课题研究三位一体和长 中短相结合、多层次相互衔接的技术创新机制。即使是已建立技 术研发机构的企业，大多数也是针对企业产品质量检测，真正投入到 研发活动中很少。 ５．创新动力方面不足 虽然近年来越来越多的民营企业开始认识到技术创新对于企 ２．加大科技人才引进培育力度、加强创新人才队伍建设 人才是技术创新的根本，是最宝贵的生产力。因此，民营企业应 该改善自身人才引进和培育机制，努力吸引、培养并留住人才。具 体而言，企业要经常性、制度性的选派科技人员到高校和科研院所 进行专业技术培训、进修、深造或攻读学位、做访问学者等，经常 性邀请科研院所的专家教授来企业做技术咨询、授课或专题学术 报告等，传授科技知识、解决技术难题。更为重要的是民营企业要 抛弃人才选拔和使用上唯亲唯友的家族模式，围绕产业结构调整方 向和发展重点，以促进行业技术升级和提高企业竞争力为核心，建 立科学的人才引进和使用机制，建立对企业家、技术研发人员和普 通员工的创新激励机制，建立基于企业绩效设计的企业家、技术研 发人员分配制度，企业要给技术人员提供宽松和灵活的工作环境， 通过设立创新专项基金鼓励和支持全体员工的创新行为等。 业长期发展的重要作用，但由于创新成果保护不足，使得企业的创新 成果在市场上得不到应有的收益，在一定程度上减低了企业的创新 动力。部分原因在于民营企业的创新成果分散和作为创新主体的 经济实力不足，另一原因是市场环境的公平ｌ生不足，没有针对重点科 技项目建立专利申请资助机制。 另外，现有对民营企业１９主创新产品和高新技术设备采购提供 政策支持方面存在不足，相关配套的法规、政策、措施存在缺失。 而且，政府出台了采购支持自主创新等政策，如首台套采购等，但是 在实际运作过程中缺乏有可操作性、约束性的相关管理规定，对民 营企业技术创新的支持力度和推动力不足。 三．加强民营企业科技创新的对策建议 通过以上研究分析，当前我国民营企业主要存在：民营创新资源 投入不足，包括经费、人才等；创新成果层次较低，企业核心能力薄 弱，企业技术创新体系不健全以及外部政策支持力度不够等问题。 造成这些问题原因主要来源于企业内部和外部两个方面，因此，针对 上述问题，应从企业内部和外部触发提出相应的政策建议，以利于民 营企业提升技术创新能力和水平。 １．民营企业自身需要加强技术创新体系建设 企业是市场经济的主体之一，企业创新成果最终要体现在市场 竞争能力上，体现在好的产品上，因此要求企业有很强的技术开发能 力。技术中心作为企业技术创新体系的核心，是企业进行技术创新 的主要载体，不仅从事研究开发，同时还承担企业试验检测中心、情 报信息中心、数据处理中心和教育培训中心等职能，非常有利于提 高企业技术创新能力，增强企业参与市场的竞争力。企业技术中心 近年来，随着国家支持民营企业技术创新力度的加大，国家“技术创 新工程”的推进，也越来越强调企业在发展过程中建立以技术中心 为核心，逐步健全包括技术创新的投入机制、研发项目管理机制、 科技人才培养与激励机制等的技术创新体系，进一步发挥技术中心 在企业技术创新过程中的重要作用。值此契机，我国民营企业更应 该抓住政策机遇，努力建设并完善自身的技术创新体系，以培养自主 知识产权的核 能力为目标，为未来的发展打下坚实基础。 表２国家高新区按注册类型分类 企业数 年末从业人 工业总产 工业增 （个） 数（万人） 值ｆ亿元） 加值ｆ亿元） 合计 Ｓ３６９２ ８１５ ６１１５ １Ｓ４１７ 国有企业 ｉ９７４ ８６ ７０２７ ２０７２ 三资企业 ８８１８ ２６２ ２４２６７ Ｓ４９６ ，民营企业 ４２９００ ４６８ ２９８５８ ７８４９ 表３民营科技企业技术创新活动中经费投入最多环节调查 购买ｌ购置机１人才ｆ研究开ｌ新技术新产ｌ市场调 技术｛器设备ｌ培训ｌ发费用Ｉ品试制费用Ｊ研费用 ６。５ ｌ ３３－３ ｌ ３。６ ｌ ２２．２ ｌ ３１．６ ｉ ２．８ ３．完善公共政策，推动民营企业科技创新 从企业外部层面来看，首先，政府需要进一步加大对民营企业技 术创新的支持和引导作用。政府不仅需要引导企业制定和完善技 术创新的规划，培育核心技术，占领技术制高点，而且要加强对民 营企业技术创新的资金补助，从对具体项目的支持转向行业共性技 术和关键技术攻关方面的支持。并要制定优惠政策，引导、扶持有 条件的大中型民营企业整合技术资源成立技术中心。 其次，是发挥政府采购对企业技术创新扶持和导向作用。一方 面要完善政府采购措施，加强相关配套政策体系的可执行力度，降低 民营科技企业进入政府采购市场的门槛，给民营科技企业参与政府 采购竞标的平等机会。另一方面各级政府采购活动中，向民营高技 术产品和服务倾斜，让政府采购的战略意图真正惠及自主创新的民 营企业。 三是构建有利于民营企业技术创新的法律和政策环境。要对 民营企业技术创新过程中遇到的有关科研成果的定价方法、技术 成果提成、技术持股、股票期权、职务技术成果的产权归属、技 术中介机构的服务管理和科技成果产业化等方面的问题要做出相 应的法律规范，并确保可执行。 四是加强区域创新平台和区域创新服务体系建设建设。按照 “政府扶持平台，平台服务企业，企业自主创新”的思路，积极鼓励 并认定一批有条件的民营企业承担建设国家认定企业技术中心、 国家重点（工程）实验室、国家工程（技术）研究中心等技术创新平台， 特别是重点扶植一批行业龙头民营企业瞄准行业共性技术、关键 技术开展前瞻『生、基础性的研究开发活动，大力培育和发展科技评 估和咨询机构、职业培训机构、专利代理机构、风险投资机构等 各类科技中介服务机构，引导科技中介服务机构向市场化、专业 化、规模化和规范化方向发展，为区域民营企业和产业提供创新服 务。田 参考文献： １．曹芳，杨宁宁．产业演进中企业技术创新的路径选择一以信息 产业为例［Ｊ】．工业技术经济，２００７，２６（１），１—１ ８ ２．陈世辉．中小企业要走专业化创新发展之路［Ｊ］．北京市经济 管理干部学院学报，２００８（１２）：７６－－７７ ５．陈兆坤．民营科技企业技术创新的路径与影响因素【Ｊ］．湛江 师范学院学报，２００６，２７（５）：１ ０１—１ Ｏ５ ４．季健霞．我国中小企业技术创新的现状、问题及路径选择［Ｊ】 ．技术经济及管理研究，２０００（２）：７５－７７ ５．景思江．中小企业技术创新模式的探讨［Ｊ］．商业研 究，２００２（２０）：１ ５６－１ ５８ Ｍ０ＤＥＲＮ ＢＵＳｆＮＥＳＳ现代商业 ９８